暴风集团违规遭责令改正 未及时信披回购协议内容

时间:2019-10-02 来源:www.ouchun.net

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中国证券监督管理委员会网站昨天宣布,中国证券监督管理委员会北京市监管局行政监督措施决定书([2019] 81号)显示,2016年3月2日,风暴集团股份有限公司(以下简称“风暴集团”)代表“风暴”集团,300431.SZ),冯欣和光大资本投资有限公司的全资子公司恒大宁惠投资管理(上海)有限公司签署了《北京暴风科技股份有限公司及冯鑫与光大浸辉投资管理(上海)有限公司关于收购MP&Silva Holding S.A.股权的回购协议》(以下简称“称为《回购协议》)。

此后,Storm Group披露上海协信投资咨询有限公司已于2016年5月23日完成对MPS的65%股权收购。StormGroup没有及时审查并披露《回购协议》的相关内容方式,也没有暗示相关风险。在18个月的回购期后(即2017年11月23日),Storm Group未能及时公布相关回购的进度和或有负债的风险。

Storm Group的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第30和31条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定,风暴小组现在被命令更正行政监督措施,要求风暴小组披露《回购协议》中的相关情况和风险。

根据中国经济网记者的查询,天风潮发现暴风集团成立于2007年1月8日,并于2015年3月24日在深圳证券交易所挂牌交易。风暴集团和该公司的董事。截至2019年6月30日,公司持有70,322,400股股份,持股比例为21.34%,是第一大股东和实际控制人。风暴(天津)投资管理有限公司是风暴集团的全资子公司。

光大资本投资管理(上海)有限公司是光大资本投资有限公司的全资子公司,光大资本投资有限公司是光大证券有限公司的全资子公司,有限公司(“飞ida证券”,601788.SH)股票。风暴(天津)投资管理有限公司和光大红外投资管理(上海)有限公司是上海协鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)的执行合伙人。

《上市公司信息披露管理办法》第30条规定:如果发生重大事件可能对上市公司的证券及其衍生产品的交易价格产生重大影响,上市公司应立即披露该事件的原因,当前状态和可能的影响。前款所称重大事件包括:

(1)公司的业务政策和业务范围发生重大变化;

(2)公司的重大投资行为和重大的购房决定;

(3)公司签订重要合同,可能会对公司的资产,负债,权益和经营成果产生重大影响;

(4)公司的主要债务以及未清偿的违约债务或巨额债务;

(5)公司发生了重大损失或重大损失;

(6)公司生产经营的外部条件发生重大变化;

(7)公司董事,三分之一以上的监事或管理人员已变更;董事长或经理无法履行职责;

(8)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,其持有或控制的公司发生了重大变化;

(9)公司决定减资,合并,分离,解散并申请破产;或依法进入破产程序并被勒令关闭;

(10)涉及公司重大诉讼,仲裁,股东大会,董事会决议的依法撤销或者无效;

(11)该公司涉嫌违反法律并受到主管当局的调查,或受到刑事处罚或重大行政处罚;主管部门怀疑公司董事,监事和高级管理人员违反法律和纪律,以调查或采取执法措施; >

(12)新发布的法律,法规,规则和行业政策可能会对公司产生重大影响;

(13)董事会已制定有关发行新股或其他再融资计划和股权激励计划的决议;

(14)法院裁定禁止控股股东转让控股股东持有的股份;依法对任何股东所持股份的5%以上进行质押,冻结,司法拍卖,托管,设立或限制;

(15)扣押,扣押,冻结,抵押或抵押主要资产;

(16)主要或所有业务都处于停滞状态;

(17)向外界提供重大保证;

(18)获得额外的好处,例如可能对公司的资产,负债,股本或经营成果产生重大影响的大型政府补贴;

(19)更改会计政策和会计估计;

(20)上一期间披露的信息不正确,没有披露或错误记录,并责令有关当局纠正或由董事会纠正;

(21)中国证券监督管理委员会规定的其他情形。

《上市公司信息披露管理办法》第31条规定,上市公司应在以下任何时候履行及时披露重大事件信息的义务:

(1)董事会或监事会决定重大事件时;

(2)当事各方就重大事件签署意向书或协议时;

(3)当董事,监事或高级管理人员意识到重大事件的发生并进行报告时。

在前款规定的时间之前发生下列情形之一的,上市公司应当及时披露有关事项的现状和可能影响事件进展的风险因素:

(1)很难对重大事件保密;

(2)重大事件已被披露或市场上出现谣言;

(3)公司证券及其衍生工具的异常交易。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(暴风集团股份有限公司)

〔2019〕81号

关于对暴风集团股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

暴风集团股份有限公司:

2016年3月2日,公司、冯鑫及光大资本投资有限公司全资子公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司签署《北京暴风科技股份有限公司及冯鑫与光大浸辉投资管理(上海)有限公司关于收购MP&Silva Holding S.A.股权的回购协议》(以下简称《回购协议》),此后公司披露上海浸鑫投资咨询合伙企业于2016年5月23日完成对MPS65%股权收购。公司未对《回购协议》有关内容及时进行审议并披露,也未提示相关风险。回购期满18个月,即2017年11月23日,公司也未及时公告相关回购事项进展情况以及面临的或有债务风险情况。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第三十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现对公司采取责令改正行政监管措施,要求公司对《回购协议》相关情况以及面临风险进行详细披露。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

中国证监会北京监管局

2019年8月12日

(责任编辑:赵金博)